Поделиться ссылкой:


Заявление на получение регистрационного свидетельства


Ссылка для скачивания доступна внизу страницы

Заявление на получение регистрационного свидетельства

Заявление на получение регистрационного свидетельства/

Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке

 

от _____________________________________________________________________________

         (наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица)

________________________________________________________________________________

(индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)

________________________________________________________________________________

                       

  1. Валютный договор №____________________ от «____» __________ __________года

________________________________________________________________________________

(наименование документа)

________________________________________________________________________________

(цель и назначение)

  1. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору (заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):________

________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер, дата оформления)

________________________________________________________________________________

  1. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

адрес ___________________________________________________________________________

                                                                                   телефон ______________________________

  1. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица________

________________________________________________________________________________

  1. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору

________________________________________________________________________________

  1. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами;

___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

 

Уполномоченное лицо услугополучателя:

 

_______________________          _________________________________________________

     (должность)                                           (фамилия, имя, отчество (при его наличии)          

_______________

    (подпись)

 

 

«____» ___________ 20___ года

Место печати

(при ее наличии)

 

 

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

 

  1. Тип операции (отметить):

___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

  1. Сумма валютного договора________________________________________________                 

                                                    (в валюте валютного договора)

Валюта договора__________________________________________________________

 

  1. Рамочное соглашение (при наличии) №______ от «____» ___________________года

________________________________________________________________________________

(наименование документа)

  1. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

  1. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом___________% годовых

________________________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления  и размер маржи)

  1. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

за каждый день просрочки___________________________________________________;

иное (расшифровать)______________________________________________________.

  1. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

  1. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое) _______________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

  1. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ____________   нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица ____________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________

________________________________________________________________________________

телефон___________________________________________________________________                                     

код ОКПО______________________ИИН/БИН_________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации           _________________________________

  1. Наличие особых условий (отметить):

____ право заемщика на пролонгацию;

____ право заемщика на досрочное погашение;

____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

____ прочее (расшифровать)_________________________________________________

_______________________________________________________________________________.

  1. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):

резидент ____________   нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________

________________________________________________________________________________

телефон___________________________________________________________________                                

код ОКПО_________________________________________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _____________________________________________________

________________________________________________________________________________

11.2. сведения о финансируемых контрактах:

номер контракта ________________________________ дата                          

цель и назначение контракта_________________________________________________

________________________________________________________________________________

сумма контракта

валюта ___________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

(тысяч единиц валюты)

учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера контракта ____________________

________________________________________________________________________________

11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

резидент ____________   нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица _________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ______________________________________________

____________________________________________________________________________

____________________телефон____________________________________________код ОКПО _____________________________________________________________ИИН/БИН__________

_______________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица______________________________________________________

11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):

___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

___ оплата кредитором бенефициару;

___ иное (расшифровать)____________________________________________________.

  1. 12. График поступления средств и погашения задолженности

                                                                                            тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику

Платежи по обслуживанию кредита заемщиком

дата

сумма

дата

погашение

основного долга

оплата вознаграждения

А

1

Б

2

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ИТОГО

 

ИТОГО

 

 

из них на дату подачи заявления

 

из них на дату подачи заявления

 

 

 

  1. 13. Примечание_________________________________________________________

 

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

 

  1. Тип операции (отметить):

1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок
эмитентов-нерезидентов;

3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок
эмитентов-резидентов;

6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

  1. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

резидент _______                   нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес________________________________________ телефон

________________________________________________________________________________

код ОКПО                                           ИИН/БИН___________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _____________________________________________________

  1. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

резидент _______                   нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес________________________________________________

телефон_________________________________________________________________________

код ОКПО _________________________________________________________________ ИИН/БИН__________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица______________________________________________________

  1. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора___________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора __________________________________________________

ставка за просроченные платежи ________________________________за каждый день просрочки сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)_________________________________________________________________________

(расшифровать)

предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель

Бенефициар

Дата

Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

 

 

 

 

 

 

 

 

 

краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

  1. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель является объектом инвестирования):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование______________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________

код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

  1. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями, долями участия, паями):

 

 

До проведения операции по валютному договору

После проведения операции по валютному договору

Сумма

валюта

Сумма

валюта

1.

Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам

 

 

 

 

1.1

в том числе по инвесторам

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.

Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты

 

 

 

 

2.1

в том числе по инвесторам

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.

Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %

 

 

3.1

в том числе по инвесторам

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  1. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

 

 

До проведения операции по валютному договору

После проведения операции по валютному договору

простые

привилегированные

Простые

привилегированные

1.

Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук

 

 

 

 

1.1

в том числе по инвесторам

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  1. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)

Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)

Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)

Валюта выпуска (размещения)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  1. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами):

ISIN/НИН _______________________________________________________________________

количество ценных бумаг_____________________________________________________штук

номинальная стоимость одной ценной бумаги __________________________ единиц валюты

валюта выпуска__________________________________________________________________

 

Для паев инвестиционного фонда:

вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать)) ________________________________________________________________________________

управляющая компания ________________________________________________________________________________

(наименование, страна)

  1. Сведения о депозитарных расписках:

ISIN/НИН депозитарной расписки_____________________________________________

дата выпуска_______________________________________________________________

количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения операции, ___________________ штук после проведения операции.

Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:______________ штук депозитарной расписки = _______________________________________ штук базового актива

 

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:

__________штук до проведения операции, ________штук после проведения операции.

 

10.2. Эмитент депозитарной расписки:

резидент _______                 нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица_____________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

Cектор экономики нерезидента_______________________________________________     11. Сведения о производных финансовых инструментах:

вид производного финансового инструмента (указать):

___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать) ________________________________________________________________________________

наименование базового актива производного финансового инструмента____________

ISIN/НИН ценной бумаги____________________________________________________

  1. Примечание____________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 

 

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке

 

  1. Иностранный банк_______________________________________________________

(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)

________________________________________________________________________________

  1. Валюта банковского счета_________________________________________________
  2. Номер банковского счета__________________________________________________
  3. Тип банковского счета (отметить):

____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с местонахождением  в Республике Казахстан;

____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением  за пределами Республики Казахстан;

____ вклад резидента;

____ прочее (расшифровать)_________________________________________________

_______________________________________________________________________________.

  1. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых)____________

________________________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

  1. Местонахождение филиала (представительства) резидента______________________

________________________________________________________________________________

(страна, адрес)

  1. Примечание_____________________________________________________________

________________________________________________________________________________

 

 

 

 

Раздел 4. Другие операции движения капитала

 

  1. Тип операции (отметить):

____ приобретение права собственности на недвижимость;

____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

  1. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора __________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора__________________________________________________

ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_________

_______________% годовых________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

сопутствующие платежи (при наличии)________________________________________

(расшифровать)

________________________________________________________________________________

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)_________________________________________________________________________

  1. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость__________________________________________________________

(страна, адрес)

3.2. объект интеллектуальной собственности____________________________________

________________________________________________________________________________

(краткое описание объекта)

3.3. совместная деятельность_________________________________________________

________________________________________________________________________________

(краткое описание проекта)

3.4. доверительное управление________________________________________________

________________________________________________________________________________

(краткое описание цели)

  1. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель

Бенефициар

Дата

Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  1. Примечание

                                                                                                                                                        

 

Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного свидетельства, уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке

Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.

В поле «Примечание» отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

В Разделе 1 «Коммерческие кредиты и финансовые займы»:

В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе
1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки «из них на дату подачи заявления».

При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

В Разделе 2 «Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами»:

В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.

В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг
эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага – пункты 5-10.




Возможно Вам будут полезны следующие документы:

Проверь себя по всем базам данных Казахстана

Курсы валют национального банка РК
USD Доллар США 370.49
EUR Евро 421.06
RUB Российский рубль 5.54