Ссылка для скачивания доступна внизу страницы
от _____________________________________________________________________________
(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица)
________________________________________________________________________________
(индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа)
________________________________________________________________________________
(цель и назначение)
________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
________________________________________________________________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес ___________________________________________________________________________
телефон ______________________________
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;
___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами;
___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ раздел 4. Другие операции движения капитала.
Уполномоченное лицо услугополучателя:
_______________________ _________________________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
(подпись)
«____» ___________ 20___ года
|
Место печати (при ее наличии) |
Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы
___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;
___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.
(в валюте валютного договора)
Валюта договора__________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(наименование документа)
1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;
2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;
3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;
4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;
5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;
6) _____ иное.
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
за каждый день просрочки___________________________________________________;
иное (расшифровать)______________________________________________________.
________________________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)
________________________________________________________________________________
резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)
наименование юридического лица ____________________________________________
________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________
телефон___________________________________________________________________
код ОКПО______________________ИИН/БИН_________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации _________________________________
____ право заемщика на пролонгацию;
____ право заемщика на досрочное погашение;
____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;
____ прочее (расшифровать)_________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):
резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
________________________________________________________________________________
телефон___________________________________________________________________
код ОКПО_________________________________________________________________
ИИН/БИН_________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _____________________________________________________
________________________________________________________________________________
11.2. сведения о финансируемых контрактах:
номер контракта ________________________________ дата
цель и назначение контракта_________________________________________________
________________________________________________________________________________
сумма контракта
валюта ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(тысяч единиц валюты)
учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера контракта ____________________
________________________________________________________________________________
11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):
резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________телефон____________________________________________код ОКПО _____________________________________________________________ИИН/БИН__________
_______________________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица______________________________________________________
11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;
___ оплата кредитором бенефициару;
___ иное (расшифровать)____________________________________________________.
тысяч единиц валюты договора
|
Поступление средств по кредиту заемщику |
Платежи по обслуживанию кредита заемщиком |
|||
|
дата |
сумма |
дата |
погашение основного долга |
оплата вознаграждения |
|
А |
1 |
Б |
2 |
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ИТОГО |
|
ИТОГО |
|
|
|
из них на дату подачи заявления |
|
из них на дату подачи заявления |
|
|
Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;
2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок
эмитентов-нерезидентов;
3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;
4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;
5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок
эмитентов-резидентов;
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;
7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.
1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):
1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;
2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;
3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;
4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;
5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;
6) _____ иное.
резидент _______ нерезидент _______ (отметить)
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________ телефон
________________________________________________________________________________
код ОКПО ИИН/БИН___________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _____________________________________________________
резидент _______ нерезидент _______ (отметить)
наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес________________________________________________
телефон_________________________________________________________________________
код ОКПО _________________________________________________________________ ИИН/БИН__________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица______________________________________________________
сумма валютного договора___________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора __________________________________________________
ставка за просроченные платежи ________________________________за каждый день просрочки сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)_________________________________________________________________________
(расшифровать)
предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:
|
Отправитель |
Бенефициар |
Дата |
Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
резидент _______ нерезидент _______ (отметить)
наименование______________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________
код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________
|
|
|
До проведения операции по валютному договору |
После проведения операции по валютному договору |
||
|
Сумма |
валюта |
Сумма |
валюта |
||
|
1. |
Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам |
|
|
|
|
|
1.1 |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты |
|
|
|
|
|
2.1 |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в % |
|
|
||
|
3.1 |
в том числе по инвесторам |
|
|
||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
До проведения операции по валютному договору |
После проведения операции по валютному договору |
||
|
простые |
привилегированные |
Простые |
привилегированные |
||
|
1. |
Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук |
|
|
|
|
|
1.1 |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса) |
Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН) |
Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты) |
Валюта выпуска (размещения) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ISIN/НИН _______________________________________________________________________
количество ценных бумаг_____________________________________________________штук
номинальная стоимость одной ценной бумаги __________________________ единиц валюты
валюта выпуска__________________________________________________________________
Для паев инвестиционного фонда:
вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать)) ________________________________________________________________________________
управляющая компания ________________________________________________________________________________
(наименование, страна)
ISIN/НИН депозитарной расписки_____________________________________________
дата выпуска_______________________________________________________________
количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения операции, ___________________ штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:______________ штук депозитарной расписки = _______________________________________ штук базового актива
10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)
количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:
__________штук до проведения операции, ________штук после проведения операции.
10.2. Эмитент депозитарной расписки:
резидент _______ нерезидент _______ (отметить)
наименование юридического лица_____________________________________________
________________________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________
Cектор экономики нерезидента_______________________________________________ 11. Сведения о производных финансовых инструментах:
вид производного финансового инструмента (указать):
___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать) ________________________________________________________________________________
наименование базового актива производного финансового инструмента____________
ISIN/НИН ценной бумаги____________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке
(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
________________________________________________________________________________
____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с местонахождением в Республике Казахстан;
____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за пределами Республики Казахстан;
____ вклад резидента;
____ прочее (расшифровать)_________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
________________________________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
________________________________________________________________________________
(страна, адрес)
________________________________________________________________________________
Раздел 4. Другие операции движения капитала
____ приобретение права собственности на недвижимость;
____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;
____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;
____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.
сумма валютного договора __________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
валюта валютного договора__________________________________________________
ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_________
_______________% годовых________________________________________________________
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
сопутствующие платежи (при наличии)________________________________________
(расшифровать)
________________________________________________________________________________
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)_________________________________________________________________________
3.1. недвижимость__________________________________________________________
(страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности____________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность_________________________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание проекта)
3.4. доверительное управление________________________________________________
________________________________________________________________________________
(краткое описание цели)
|
Отправитель |
Бенефициар |
Дата |
Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного свидетельства, уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке
Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.
В поле «Примечание» отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.
В Разделе 1 «Коммерческие кредиты и финансовые займы»:
В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.
В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.
В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе
1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.
Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.
В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.
Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.
Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки «из них на дату подачи заявления».
При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.
Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.
В Разделе 2 «Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами»:
В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников – пункты 2-6.
В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг
эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.
В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага – пункты 5-10.
Возможно Вам будут полезны следующие документы:
